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Suchbegriff: Anti-Geldwäsche (AML) Vorschriften

Der Schweizer Bankriese UBS führte Konten für Ghislaine Maxwell, eine Mitarbeiterin des verurteilten Sexualstraftäters Jeffrey Epstein, und verwaltete von 2014 bis mindestens 2019 bis zu 19 Millionen Dollar für sie. Aus Dokumenten, die vom US-Justizministerium veröffentlicht wurden, geht hervor, dass die UBS Maxwell als Kundin aufnahm, Monate nachdem JPMorgan seine Beziehung zu Epstein aufgrund von Reputationsrisiken beendet hatte. Die Bank setzte die Geschäftsbeziehung trotz Maxwells bekannter Verbindungen zu Epstein fort und überwies nur 16 Tage nach Epsteins Verhaftung im Jahr 2019 130.000 Dollar.
INTERPOL-Generalsekretär Valdecy Urquiza wurde mit dem John O'Driscoll Memorial Award for International Co-Operation 2026 ausgezeichnet, in Anerkennung seiner Verdienste im weltweiten Kampf gegen Finanzkriminalität. Die Auszeichnung wird im Rahmen des European Anti-Financial Crime Summit, an dem über 800 Führungskräfte aus den Bereichen Bankwesen, Fintech und Strafverfolgung teilnehmen, im Dublin Castle verliehen. Urquiza zeigte sich geehrt und hob die gemeinsamen Anstrengungen von INTERPOL und den Mitgliedsländern bei der Bekämpfung der Finanzkriminalität hervor.
Die UBS führte von 2014 bis mindestens 2019 Bankkonten für Ghislaine Maxwell, die verurteilte Komplizin des Sexualstraftäters Jeffrey Epstein, und verwaltete trotz bekannter Reputationsrisiken bis zu 19 Millionen Dollar. Die Schweizer Bank setzte die Geschäftsbeziehung auch nach Epsteins Verhaftung und nachdem JPMorgan Maxwell als risikoreiche Kundin eingestuft hatte, fort. Aus Unterlagen des US-Justizministeriums geht hervor, dass die Bank nur 16 Tage nach Epsteins Verhaftung 130.000 Dollar für Maxwell überwiesen hat, was das FBI zu Ermittlungen wegen dieser Transaktionen veranlasste.
UiPath hat WorkFusion übernommen, einen Spezialisten für KI-gestützte Compliance-Lösungen im Bereich Finanzkriminalität, um seine Präsenz im Finanzdienstleistungssektor auszubauen. Die Übernahme soll Finanzinstituten dabei helfen, Compliance-Workflows einschließlich AML- und KYC-Prozessen zu automatisieren. Die Marktreaktion war positiv, die UiPath-Aktien stiegen, und die Transaktion spiegelt den allgemeinen Trend wider, KI und Automatisierung in Kerngeschäftsbereiche wie Risiko und Compliance zu integrieren.
Finma-Direktor Stefan Walter argumentiert, dass die Schweiz im internationalen Vergleich unterreguliert sei, und weist damit Behauptungen einer Überregulierung zurück. Er verteidigt den proportionalen Aufsichtsansatz des Landes und fordert gleichzeitig gezielte Kapitalanforderungen für die UBS sowie verbesserte Regulierungsinstrumente wie Bußgeldbefugnisse. Walter betont die Notwendigkeit einer starken Governance und Risikokultur in Schweizer Banken angesichts wachsender geopolitischer und Cyberrisiken.
Eine Rezension des Buches „Money Laundering and Crypto-Assets: A Socio-Technical Approach to Financial Intelligence” von Dr. Steven Meighan, das eine eingehende Analyse der Trends im Bereich der Krypto-Geldwäsche liefert und die irische Finanzermittlungsstelle als Fallstudie vorstellt. Das Buch bietet praktische Einblicke für Compliance-Experten und Strafverfolgungsbehörden und kombiniert empirische Forschung mit interdisziplinärem Fachwissen in den Bereichen Informatik, Recht und Polizeiarbeit, um die Herausforderungen der Regulierung von Krypto-Assets bei der Prävention von Finanzkriminalität anzugehen.
FATF-Präsidentin Elisa de Anda Madrazo bereitet sich auf eine wegweisende Plenarsitzung in Mexiko-Stadt vor, während die AMLA ihren Zeitplan für die Überarbeitung des Compliance-Rahmens der EU bekannt gibt. Der Artikel behandelt außerdem die neuen CFCC-Open Days, Ermittlungen wegen Geldwäsche im italienischen Fußball, personelle Veränderungen bei der FIU Niederlande und verschiedene Fälle von Finanzkriminalität, darunter Korruption in Serbien und Betrug bei First Brands.
UiPath hat WorkFusion übernommen, um seine agentenbasierten Automatisierungsfunktionen speziell für Finanzdienstleistungen zu stärken und Lösungen für die Einhaltung von Vorschriften zur Bekämpfung von Finanzkriminalität, einschließlich AML- und KYC-Maßnahmen, durch KI-gestützte Workflow-Automatisierung und Risikominderung zu verbessern.
Die britische Finanzaufsichtsbehörde (Financial Conduct Authority) verschärft ihre Kontrollen von Unternehmen gemäß Anhang 1, darunter gewerbliche Kreditgeber, Geldmakler, Betreiber von Schließfächern und Leasinggesellschaften, als Teil einer umfassenderen Bekämpfung der Geldwäsche. Die Aufsichtsbehörde hat rund 300 Unternehmen Fragebögen zugesandt, um Compliance-Lücken zu bewerten, und hat Bedenken hinsichtlich ihrer potenziellen Rolle bei der Erleichterung illegaler Finanzströme geäußert. Dies stellt eine erhebliche Verschärfung der behördlichen Aufsicht für diese bisher eher unbedeutenden Unternehmen dar.
Die Europäische Union schlägt ihr bislang umfassendstes Sanktionspaket gegen den russischen Ölhandel vor, das sich gegen Schifffahrt, Versicherungen, Finanzierungen und andere maritime Dienstleistungen richtet. Damit soll Russland der Zugang zu westlicher Infrastruktur versperrt werden, die seine Rohölexporte insbesondere nach Indien und China erleichtert. Das Paket stellt eine erhebliche Verschärfung gegenüber dem bisherigen Ansatz der Preisobergrenze dar und ist Teil einer koordinierten westlichen Initiative, um den Druck auf Moskau zu erhöhen und den weltweiten Verkauf von russischem Öl zu erschweren und verteuern.

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